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                    来源:课观教育
                    分类:题库
                    地点: 全国 

                    发布时间:2017-07-19
                    截止时间:2018-01-01
                    所属栏目:银行招聘网

                    银行招聘考试题库:法律-经济法-证券法(七)

                    银行考试题库覆盖银行EPI题库,金融题库,经济题库,计算机题库,财会题库,法律题库等其他银行考试题库答案及解析,帮助考生熟练掌握考试题型、答题技巧。

                      1. 股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较,下列哪一表述是正确的?

                      A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体

                      B.股票和债券具有相同的风险性

                      C.债券的流通性强于股票的流通性

                      D.股票代表股权,债券代表债权

                      2. 根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )

                      A.发行人的董事、监事、高级管理人员

                      B.持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员

                      C.上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

                      D.发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

                      3. 为扩大生产规模,筹集公司发展所需资金,鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?

                      A.根据需要可向特定对象公开发行股票

                      B.董事会决定后即可径自发行

                      C.可采取溢价发行方式

                      D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案

                      4. 有关我国证券交易所的以下说法中,哪些是正确的?( )

                      A.证券交易所是公司制的企业法人

                      B.证券交易所是会员制的法人

                      C.证券交易所的设立,由全国人民代表大会决定

                      D.证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免

                      5. 证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换,这是证券法中的( )

                      A.自愿原则

                      B.有偿原则

                      C.诚实信用原则

                      D.公正原则

                      【答案解析】:

                      1. D

                    解析:股票是符合条件的股份有限公司,以筹集资本为目的,依法定程序,以同一条件向特定或不特定的对象招募、发售的股权凭证。债券是指发行人以筹集资金为目的,将其所需要的资金总额分割为多数单位金额,承诺在一定期限内还本付息的债权债务凭证。股票发行主体限定为股份有限公司,债券发行主体没有限定,有限责任公司和股份有限公司都可以发行债券,由此可知,选项A错误。 股票是一种所有权证书,而债券是一种债券证书,由此可知,选项D正确。 根据《公司法》第187条第2款规定:“公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配?!惫静撇宄フ窈笕杂惺S嗖撇?,持股人才可能获得公司的盈余分配,所以债券的偿还顺序优先于股票,其风险相对较小。由此可知,选项B错误。 股票可以上市交易,其流通渠道比债券广;股票的转让还可以在股东之间以协议方式进行,因此股票的流通性显然要强于债券。由此可知,选项C错误。

                      2. A,C,D

                    解析:选项B:持有上市公司5%以上份的股东的董事、监事、高级管理人员,才属于内幕人员。

                      3. C

                    解析:根据《证券法》第10条第2款规定:“有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式?!比粝蛱囟ǘ韵蠓⑿欣奂迫耸?00人才属于公开发行,不超过200人的属于非公开发行,由此可知,选项A错误。 根据《公司法》第38条第1款规定:“股东会行使下列职权:(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;(四)审议批准监事会或者监事的报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(八)对发行公司债券作出决议;(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十)修改公司章程;(十一)公司章程规定的其他职权?!惫煞萦邢薰痉⑿行鹿刹宦酃⑿谢故欠枪⑿卸急匦胗晒啥嶙鞒鼍鲆?,由此可知,选项B错误。 根据《证券法》第34条规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定?!庇纱丝芍?,选项C正确。 根据《证券法》第36条规定:“公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案?!庇纱丝芍?,选项D错误。

                      4. B,D

                    解析:《证券法》第102条规定:“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。因此A,C项说法错误。该法第105条第2款规定:“实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员?!庇纱丝芍狟项正确。该法第107条规定:“证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免?!盌项正确。由此可知,本题答案为BD。

                      5. B

                    解析:《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则?!闭饩痛臃缮先范酥とǖ淖栽?、有偿、诚实信用原则。有偿原则也称等价有偿原则,是指证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换。由此可知,题干所述内容为有偿原则的内涵。B项为正确答案。自愿原则是指商事主体在从事证券的发行和交易时,根据自己的意思来设立。诚实信用原则是指当事人在行使权利履行义务时,应当诚实不欺、讲究信用,在不损害他人和社会利益的前提下追求自己利益的最大化。

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